| 选择理由 |
集中优势、分享卓越:管理人东北证券的投资团队在东北证券1号投资运作过程中取得了优异的成绩。为了继续回报投资者,公司集中优势力量推出东北证券2号,给投资者继续分享其卓越投资能力的大好机会。
真心携手、真诚回馈:为回馈投资者,本产品设计了一系列优惠条款,如更高比例的自有资金认购;如以自有资金为限,对符合条件的投资者提供有限补偿;此外只有先满足更高的年化收益率要求,才能提取业绩报酬,更大限度的给投资者带来收益。
关注成长、精选个股:2009年下半年以来,证券市场跌宕起伏,对个人投资者来说操作难度日益加大,众多投资者在变化日趋复杂的证券市场面前难于做出好的选择。本产品从成长性的角度研究个股的基本面,通过参与具有长远投资价值的企业来寻求超额收益,通过对宏观经济等各个角度进行深入研究来把握证券市场的运行方向,且本产品带有优厚的投资者权益保障条款,想您所想,为您而设,针对当下,着眼未来,是一支符合投资者需求的产品。 |
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适合哪些投资者 |
本集合计划是股票型集合计划,属于集合资产管理计划中风险收益高于混合型计划和债券型计划的投资品种,通过主动性的投资操作模式,为委托人实现超额收益。
本集合计划适合的推广对象为东北证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司以及监管机构核准的其它推广机构的具有一定资本市场风险承受能力,追求在稳健回报基础上,实现超额收益的中高端客户。 |
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管理人简介 |
东北证券是一家成立于1988年7月18日,目前注册资本6.39亿元,注册地在长春市的上市证券公司。
2003年12月5日,托管新华证券有限公司所属营业部。2007年8月20日,与锦州六陆完成吸收合并。2007年8月27日,东北证券在深圳证券交易所成功上市(股票代码:SZ.000686),成为全国第四家上市类的证券公司。2007年11月,东北证券首次入选深证100指数成份股。2008年6月,东北证券入选沪深300指数样本股、沪深300行业指数样本股、沪深300成长指数样本股。
在中国证券报举办的2007年度上市公司金牛百强榜排名中,东北证券股东回报排名第2位,成长性排名第3位,综合排名第122位。2009年公司业绩优异,在13家上市证券公司之中每股收益率和净资产收益率均名列前茅。公司主要经营证券经纪;证券自营;证券资产管理;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。在全国26个大中城市拥有68家证券网点。 |
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产品概况 |
计划名称:东北证券2号成长精选集合资产管理计划
计划类型:非限定性集合资产管理计划
产品代码:AF0002
存续期限:5年
开放期安排:本计划自成立后设封闭期3个月,封闭期满后的3个工作日为首次开放期。首次开放期结束后,每个自然月的前3个工作日为开放期(遇节假日则顺延)。
最低参与金额:人民币100,000元(包括参与费),追加参与的最低金额为人民币1,000元。
投资范围:包括国内依法公开发行的股票(包括一级市场申购、二级市场增发新股)、债券(包括国债、企业债、公司债、金融债、可转换公司债等)、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持受益凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。
资产组合比例:
权益类资产:20-90%,权证的市值不超过集合计划资产净值的3%。
固定收益类资产:5-75%。
现金类资产:封闭期间不低于5%,开放期间不低于10%。
管理人自有资金参与:管理人以自有资金认购本集合计划成立规模5%份额,但最多不超过1亿元,并承诺在本计划存续期内自有资金不会提前退出。
投资者权益保障条款:管理人以募集推广期投入自有资金参与份额为限,对在推广期认购并持有计划份额满5年的委托人先行承担。 |
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费率与业绩报酬安排 |
| 金额(M) |
推广期适用费率 |
存续期适用费率 |
| M<100万 |
1.0% |
1.5% |
| 100万≤M<200万 |
0.8% |
1.0% |
| 200万≤M<500万 |
0.5% |
0.8% |
| 500万≤M<1000万 |
0.3% |
0.5% |
| M≥1000万 |
1000元/笔 |
1000元/笔 |
| 持有时间(P) |
退出费率 |
| P<1年 |
0.8% |
| 1年≤P<2年 |
0.4% |
| 2年≤P<3年 |
0.2% |
| 3年≤P |
0% |
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管理费率:1%
托管费率:0.2%
业绩报酬:在计划分红日、委托人退出日和计划终止日计提业绩报酬,若委托人参与期间折算的年化收益低于6%,则不提取业绩报酬;若委托人参与期间折算的年化收益率收益高于6%部分的20%作为业绩报酬。 |
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投资主办人介绍 |
郭来生先生:投资主办人
郭来生博士,中南财经大学商业管理学学士,复旦大学世界经济学硕士、博士。曾先后担任大鹏证券研究员、东北证券金融与产业研究所所长、证券投资总部总经理和总裁助理。现任东北证券副总裁、上海分公司总经理。有着丰富的证券市场投研经验,先后在公司自营投资工作和资产管理工作中取得优良业绩。
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产品特色 |
金牌管理团队:
管理人投研团队过往投资业绩优异,其所管理的东北证券1号产品自2009年7月20日成立以来截止2010年2月底,领先同期沪深300指数18.02%,是同期同类产品中的佼佼者。
收益您先享有:
只有使客户获得6%的基本收益后,管理人才能与客户共享更高收益,真正做到为投资者理财。
风险有限补偿:
管理人以自有资金参与本集合计划成立规模5%的份额,最大限度保障投资者本金安全。
成长性投资理念:
管理人从成长性角度切入投资,寻找具有出色业绩增长能力的投资标的进行资产配置,享受中国经济和证券市场双重发展所带来的“成长性红利”。 |
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投资特色 |
投资理念:
遵循稳健增值的投资理念,以充分研究、控制风险为基础,坚持挖掘股票的未来价值,积极投资良好成长性的上市公司,通过构建多元化投资组合,降低集合计划资产整体风险,实现获取市场平均收益和超额回报的双重目的。
资产配置策略: |

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运用 “自下而上”精选个股与“自上而下”资产配置相结合的投资策略,重点投资于具有良好成长性的股票。同时结合市场研判,对相关资产类别的预期收益进行监控,动态调整股票、债券等大类资产配置。
在把握宏观经济周期性波动的基础上,分析区域/行业效应,依据对行业基本面和景气周期的分析预测,同时考虑上市公司的行业成长性,确定集合计划在一定时期内的行业布局。
管理人将实施灵活的行业轮换策略,通过跟踪不同行业的相对价值以及行业景气周期变化等因素,适时调整行业资产配置权重,积极把握行业价值演化中的投资机会。
股票投资策略: |
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| 在股票投资方面,采用主动投资管理策略,精选个股,并在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的选时操作,争取投资收益的最大化。管理人根据国内市场的特征,筛选出具有成长潜力且合理定价的上市公司股票,构建投资组合。 |
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