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| 由于法律法规是不允许委托理财业务承诺保本或者保底，传统的保本、保底委托理财是以违规形式操作的。东北证券1号集合资产管理计划是经中国证监会审批成立的合规资产管理计划，因此不能承诺保本、保底。但管理人凭借卓越的研究、投资能力，并通过自有资金认购集合计划的3%承担有限责任，最大限度地保障客户本金安全。 |
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任何投资都存在亏损的可能性。但是，管理人将严格控制投资风险，积极稳妥地把握未来三年的投资机会，根据本计划的投资策略、资产配置比例，按严格的投资流程执行投资决策，构建并优化投资组合，执行投资操作。
根据管理人以往的投资业绩，以及在产品可行性估算阶段的测算，本计划未来三年亏损的可能性很低。
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（1）收益您先享有。只有在使客户获得4%的基本收益后，管理人才能与客户共享更高收益，真正做到为投资者理财，与投资者共同发展。
（2）风险我先承担。投资者持有本产品满三年后如发生亏损，管理人以参与计划的自有资金予以有限补偿，最大限度保障投资者的本金安全。
（3）可以发挥公司的整体资源优势，支持本计划的投资管理。
（4）费用较低。更低的管理费，申购费和退出费，最大程度让利于投资者。 |
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| 人民币理财产品一般只取得与银行存款利率相近的收益率，而东北证券1号集合计划投资范围更广，可投资于股票市场。在严格控制风险的前提下，其潜在收益性比人民币理财产品更高。 |
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（1）管理人先投入资金。集合计划设立时管理人即以自有资金参与，且中间不退出，这样既能激励和约束管理人负责任的进行投资，也可增强投资者的信心。保本基金只有在产品运作结束出现亏损时，担保人才履行担保约定。
（2）无担保人干预。本计划管理人可以更好地在控制风险与追求增值中保持平衡，更容易实现收益最大化。保本基金在一定程度上会受到担保人的强制干预。
（3）本计划无担保费用，运作成本较低。
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（1）潜在收益高。本计划可利用管理人在债券和股票业务上的研究优势，还可参与新股申购。货币市场基金的定位主要是满足客户资金的流动性需求，而不是投资性需求。在目前的利率环境下，货币市场基金的年收益率一般为1.5%左右。
（2）提供风险补偿。投资者持有本产品满三年后如发生亏损，管理人以参与计划的自有资金予以有限补偿，最大限度保障投资者的本金安全。货币市场基金虽然风险小，但它仍有阶段亏损的可能，客户的风险是完全自担的。 |
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（1）本集合计划流动性较好，投资者可在封闭期满之后每三个月进行申购赎回。而信托计划的流动性受到很大限制，多为一年期或多年期。
（2）本集合计划门槛低，首次参与本计划的最低参与金额为人民10万元，适合较多投资者参与。而信托计划的最低参与金额都大大高于本计划，多为100万元起，使一般投资者望而却步。 |
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投资者可以在推广期内参与本计划，也可以在封闭期结束后的开放期申请参与。集合计划份额发售之日前，管理人将在指定网站发行公告。
本计划推广期自发行起始日起，最长不超过60天。
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A、个人投资者需携带本人有效身份证件；
B、机构投资者需提供材料：
（1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本（带贴花）或民政等其它主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章并）；
（2）机构代码证书、税务登记证号码；
（3）《授权委托书》及《法定代表人证明书》；
（4）经办人本人身份证件及复印件。
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| 可以。委托人在一天之内如果有多笔参与，适用的参与费率按单笔分别计算。
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